英国FCA维持对前对冲基金巨头180万英镑罚款及终身禁业裁决
英国金融行为监管局（FCA）对前对冲基金经理Crispin Odey处以180万英镑罚款并终身禁止其从事金融服务业的裁决，经上级法庭审查后获得维持。Odey被指控在1998至2021年间对13名女性实施性骚扰或侵犯，FCA认定其行为缺乏诚信，且在纪律调查过程中利用职权阻挠问责。
此案是英国FCA将职场非财务性不当行为（性骚扰、霸凌、暴力）正式纳入监管框架后的标志性执法案例。自2024年9月1日起，FCA行为准则已明确将严重霸凌、骚扰和暴力行为列入监管范畴；10月30日起，雇主还须证明已采取"一切合理措施"预防职场骚扰。对于在英国持牌经营或有英国业务的中国出海金融机构而言，这意味着HR必须建立完整的非财务性不当行为调查和评估机制，确保高管层同样受到"适格性"审查约束，否则面临监管处罚乃至吊销牌照的风险。
💡 对出海企业：在英国持牌运营的中国出海金融企业需关注：FCA已将高管性骚扰/霸凌行为与"适格性"挂钩，HR须建立针对高管的非财务不当行为调查流程，并于10月30日前完成"合理预防义务"的制度落地，否则面临合规风险。
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